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《基金法律法規》每日一練:合規風險(03.17)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/03/17 09:10:24  字體:

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( )是基金管理人違反相關法律法規和公司內部規章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進行非法資金轉移,受到相關處罰和損失的風險。

A、信息披露合規性風險 

B、銷售合規性風險 

C、反洗錢合規性風險 

D、投資合規性風險 

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【答案】
C
【解析】
本題考查合規風險。反洗錢合規性風險是基金管理人違反相關法律法規和公司內部規章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進行非法資金轉移,受到相關處罰和損失的風險。參見教材(下冊)P270。

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基金從業:每日一練《證券投資基金基礎知識》(03.17)

基金從業:每日一練《私募股權投資基金基礎知識》(03.17)

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