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基金從業《基金法規》每日一練：監察稽核控制（2022.02.02）
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單選題
某基金公司的監察稽核控制如下：Ⅰ.監察稽核部作為二級部門在投資部門下設立Ⅱ.經由公司總經理聘任設立督察長一名Ⅲ.督察長設立后，報中國證監會核準Ⅳ.監察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作該基金公司的監察稽核控制不符合規定的是（?。?/p>
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查監察稽核控制。Ⅰ項說法錯誤，根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部。故不屬于投資部門下的二級部門。Ⅱ項說法錯誤，基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報中國證監會核準。Ⅳ項說法錯誤，基金管理人應當設立監察稽核部門，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（02.02）
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