《基金法律法規(guī)》每日一練：行為規(guī)范（2021.11.03）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/03 10:45:10　字體：大小

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單選題

基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（　）。 Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益 Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員 Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【正確答案】 D

【解析】

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見教材（下冊）P158。

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