基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：守法合規(guī)的內(nèi)容（12.31）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/12/31 09:08:29　字體：大小

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單選題

關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中合法合規(guī)的“法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（　）。 I.包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 II.包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 III.包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范 IV.不包括基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀(jì)律等

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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【答案】

【解析】

本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。參見教材（上冊）P162。

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