基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金監(jiān)管的基本原則（10.21）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/21 09:22:23　字體：大小

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不管你的夢想是什么，做好你自己想做的事情，你的夢想，終將偉大。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。

單選題

有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯(cuò)誤的是（　）。

A、對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

B、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

C、必須有法律依據(jù)

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力

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【答案】

【解析】

本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。參見教材P26。

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基金從業(yè)：每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（10.21）

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