基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險（04.11）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2020/04/11 08:58:11　字體：大小

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單選題

以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的表述，錯誤的是（　）。

A、合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失

B、合規(guī)風(fēng)險與操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險是一樣的

C、合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，它是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分

D、合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險。參見教材（下冊）P266。

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