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基金從業《基金法律法規》每日一練:合規培訓(03.22)

來源: 正保會計網校 編輯:小斯 2020/03/23 08:56:02  字體:

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基金管理人合規培訓的具體內容包括( )。 Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規 Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度 Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規 Ⅳ.案例警示教育

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ 

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【答案】
C
【解析】
本題考查合規培訓。基金管理人合規培訓的具體內容包括:國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規;公司內部的員工守則和各項業務的合規制度;案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等,也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材(下冊)P265。

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基金從業:每日一練《證券投資基金基礎知識》(03.22)

基金從業:每日一練《私募股權投資基金基礎知識》(03.22)

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