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基金從業《基金法律法規》每日一練:治理結構(03.19)

來源: 正保會計網校 編輯:小斯 2020/03/19 09:33:04  字體:

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相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則包括( )。 Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則 Ⅱ.公司獨立運作原則 Ⅲ.制衡原則 Ⅳ.公司的統一性和完整性原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

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【答案】
D
【解析】
本題考查治理結構。相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:(1)基金份額持有人利益優先原則。(2)公司獨立運作原則。(3)制衡原則。(4)公司的統一性和完整性原則。(5)股東誠信與合作原則。(6)公平對待原則。(7)業務與信息隔離原則。(8)經營運作公開、透明原則。(9)長效激勵約束原則。(10)人員敬業原則。參見教材P211。

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