新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：QDII（01.13）
單選題
我國境內(nèi)一家證券公司于2011年12月成立，注冊資本1.5億元人民幣。2016年6月該公司根據(jù)公司的發(fā)展需要申請QDII資格。至2016年6月，該證券公司的基本情況如下：各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65％，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資本。關于該證券公司申請QDII業(yè)務應滿足條件的說法正確的是（?。?/p>
A、成立時間少于5年，要等到6個月以后才能申請
B、應將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70％
C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務不滿3年，需1年后才能申請
D、最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模少于30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查QDII的定義及其設立標準。根據(jù)中國證監(jiān)會2007年公布的《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及2013年的修訂版，證券公司申請QDII資格在財務方面應滿足的條件：各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。因此，該證券公司的凈資本與凈資產(chǎn)比例不符合規(guī)定。參見教材（下冊）P295、297。 
基金從業(yè)：每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》（01.13）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（01.13）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
