基金從業《基金法律法規》每日一練：銷售業務控制（8.18）

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來源: 正保會計網校編輯：牧羊姑娘 2019/08/18 08:31:33　字體：大小

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不管你的夢想是什么，做好當前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學習。正保會計網校基金從業欄目每日一練提供高質量習題，日積月累考取證書。

單選題

在內部控制的主要內容中，關于銷售業務控制，以下說法錯誤的是（　）。

A、宣傳推介材料必須經過審核

B、贖回和轉換交易申請不需要客戶的合理授權

C、客戶開戶資料符合反洗錢與銷售適用性規定

D、客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查銷售業務控制。銷售業務控制的主要內容包括：（1）宣傳推介材料必須經過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規定。（3）申購、贖回和轉換交易申請均經過客戶的合理授權，并被準確、及時地執行。（4）建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協議，監督基金代銷行為符合協議約定。（5）制定銷售行為的規范，防止延時交易、商業賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。（6）制定銷售人員的行為規范，保證會議費用、禮品費用規范得到遵守。（7）制定相關政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理。參見教材（下冊）P245。

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