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基金從業《私募股權投資》每日一練：私募基金管理人（8.21）
9月基金從業考試報名截止到8月24號，沒有報名的同學抓緊時間了。正保會計網校基金從業欄目每日一練提供高質量習題，日積月累考取證書。以下為基金從業《私募股權投資基金基礎知識》每日一練：私募基金管理人，今天你學了么？
單選題
擬申請登記私募基金管理人存在（?。┣樾蔚?，協會將不予辦理登記。
Ⅰ.在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的
Ⅱ.申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為
Ⅲ.申請機構兼營民間借貸
Ⅳ.申請機構的高管人員最近一年存在重大失信記錄
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的自律管理措施。按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關自律管理規定，擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協會將不予辦理登記：（1）申請機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。（2）申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。（3）申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答（七）》規定的與私募基金業務相沖突業務的。（4）申請機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的。（5）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施。（6）中國證監會和中國證券投資基金業協會認定的其他情形。參見教材P259.
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》每日一練（2018-08-21）
基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》每日一練（2018-08-21）
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正保會計網校
2018-08-21
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