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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：專業(yè)審慎的內(nèi)容（5.7）
不管你的夢(mèng)想是什么，做好當(dāng)前的事情，終將會(huì)如愿以償。對(duì)于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：專業(yè)審慎的內(nèi)容，今天你學(xué)了嗎？
單選題
某基金從業(yè)人員甲進(jìn)入基金公司后，參加了基金銷售人員從業(yè)考試，但成績(jī)尚未公布，未取得資格證書。在公司的某次基金產(chǎn)品宣傳活動(dòng)中，甲參與此次活動(dòng)并向投資者推薦基金產(chǎn)品，該行為違反了（ ）原則。
A、誠(chéng)實(shí)守信
B、客戶至上
C、守法合規(guī)
D、專業(yè)審慎
【正確答案】D
【答案解析】本題考查專業(yè)審慎的內(nèi)容。專業(yè)審慎的基本要求之一是持證上崗：是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。甲的行為違反了專業(yè)審慎原則，只是參加考試 ，成績(jī)尚未公布，未取得資格證書。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P169.
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2018-05-07
糾錯(cuò)責(zé)任編輯：春分
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