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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：后臺管理系統(tǒng)（8.25）
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單選題
后臺管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理，后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用。后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（ ）。
A、能夠記錄基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能
B、為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能
C、能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息
D、對基金交易開放時間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金銷售業(yè)務(wù)信息管理。后臺管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理，后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用。后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）能夠記錄基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。（2）能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息。（3）對基金交易開放時間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為。（4）具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。（5）具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。參見教材（下冊）P153.
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2017-08-25
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