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基金從業《基金法律法規》每日一練：合規責任（12.21）
不管你的夢想是什么，帶著淡然的態度，做好當前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學習。正保會計網校基金從業欄目每日一練提供高質量習題，日積月累考取證書。以下為基金從業《基金法律法規》每日一練，你練了嗎？
單選題
督察長履行職責，應當重點關注下列事項（ ）。
Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，將適當的產品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為
Ⅱ.公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況
Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題
Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規范
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查督察長的合規責任。督察長履行職責，應當重點關注下列事項：（1）基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，將適當的產品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為。（2）基金投資是否符合法律法規和基金合同的規定，是否遵守公司制定的投資業務流程等相關制度，是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。（3）基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。（4）基金運營是否安全，信息技術系統運行是否穩定，客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存，是否出現延時交易、數據遺失等情況。（5）公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。
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基金從業資格考試每日一練包括網校精編題目和歷年試題，注冊學員登錄后系統記錄做題結果，方便您隨時查看在線測試記錄，讓您的復習備考更科學有效。每日一練在線測試系統期待您的熱情參與，也歡迎您提出意見和建議。正保會計網校祝您學習進步，夢想成真！
正保會計網校
2017-12-21
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