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基金從業《基金法律法規》每日一練：合規責任（12.19）
2018年基金從業資格備考是一場持久戰，每天進步一點點，基礎扎實一點點，日積月累，考試就會更容易一點點。正保會計網校基金從業考試提供高質量習題，以下為《基金法律法規》每日一練：督察長的合規責任。2018年基金從業備考的考生們，快來自測吧。
單選題
發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告（ ）。
Ⅰ.基金及公司發生違法違規行為
Ⅱ.基金公司員工遲到早退
Ⅲ.基金公司員工工資調整
Ⅳ.基金及公司存在重大經營風險或者隱患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查督察長的合規責任。發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：（1）基金及公司發生違法違規行為。（2）基金及公司存在重大經營風險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監會規定的其他情形。
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正保會計網校
2017-12-19
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