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基金從業《基金法律法規》每日一練：合規責任（11.16）
水滴石穿，繩鋸木斷。備考基金從業，也需要一點點積累才能到達好的效果。正保會計網校為您提供基金從業資格考試每日一練在線測試，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手。基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》每日一練奉上，快來練習吧！
單選題
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（ ）。
Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查業務部門的合規責任。基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：（1）通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》每日一練（2017-11-16）
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正保會計網校
2017-11-16
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