基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶(hù)檔案管理（9.11）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/09/11 08:49:17　字體：大小

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冰凍三尺，非一日之寒，基金從業(yè)資格考試也是一樣。備考正當(dāng)時(shí)，很多考生關(guān)注哪里有基金從業(yè)試題。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識(shí)點(diǎn)為單元，針對(duì)知識(shí)點(diǎn)做深入解析，讓大家每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)。以下是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》每日一練，今天你練了嗎？

　　單選題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用

Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

Ⅲ.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

Ⅳ.實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線(xiàn)測(cè)試”專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)>>

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2017-09-11