新從業人員管理平臺使用常見問題解答

一、資格管理員信息維護

（一）機構資格管理員的用戶名和密碼如何獲得？

答：機構申請賬號通過審核后，人員系統將自動開通機構資格管理員賬號，并根據預留聯系方式進行短信和郵件告知用戶名和密碼。資格管理員首次登錄系統后，需修改密碼，并進行資格管理員信息維護且上傳機構負責人簽字蓋章的授權承諾函。

（二）請問機構總部資格管理員基本信息修改對附件的上傳有何要求？

答：對于機構總部的資格管理員，修改姓名、證件號、證件類型需要上傳《機構授權承諾函》至協會審核。修改其他信息項無需上傳。

（三）請問除總部外的資格管理員如何維護基本信息？

答：如需要獨立管理的部門及分支機構資格管理員修改姓名、證件號、證件類型由上級機構資格管理員進行審核，無需上傳《機構授權承諾函》。

二、下級機構（部門）賬戶管理

（一）上級機構如何對下級機構進行賬號開設？

答：分支機構一般是指銀行的分行、支行、網點等。部門是指機構內具體的組成成分，如果部門及分支機構需要進行獨立管理，則機構需指定一名資格管理員進行管理，并且需要填寫部門及分支機構資格管理員的基本信息。

（二）部門及分支機構新增以后如果進行修改、刪除？

答： 機構管理員新增完部門以后，可以在部門及分支機構設置中進行修改和刪除新增的部門及分支機構。

注：如果部門及下級分支機構內有從業人員，則無法刪除，需要將部門內的員工離職或者刪除后，確保部門及分支機構內無從業人員即可刪除。

（三）如果需要獨立管理的部門及分支機構的資格管理員信息發生變化，上級機構如何修改下級機構資格管理員的信息？

答：如果新增的部門及分支機構管理員需要修改相關信息時，由上級資格管理員直接在部門及分支機構設置一欄中找到需要修改的部門及分支機構名稱點擊編輯直接進行修改即可。

（四）上級機構管理員如何重置分支機構賬號密碼？

答：上級機構管理員登入系統→點擊系統管理→找到索要重置密碼的分支機構→點擊【重置密碼】即可。此時系統會自動給分支機構資格管理員填寫的郵箱發送重置后的密碼。

（五）新增部門及分支機構設置選項中的分公司和部門有什么區別？

答：部門是指機構內設置的組成部門，分公司是指機構設置的分支機構。

（六）如何理解是否具備獨立管理從業人員？

答：具備獨立管理能力不同于具備獨立法人資格，具備獨立管理能力是上下級為同一個法人資格而不是單獨具有法人資格的獨立機構。只要是選擇獨立管理從業人員中【是】這個選項的，上級機構需要單獨選擇一名分分支機構或者部門的機構管理員去管理，同時需要填寫分支機構或者部門管理員的基本信息。

（七）分支機構的管理員也需要上傳上傳資格管理員承諾函嗎？

答：獨立管理的部門及分支機構資格管理員不需要上傳資格管理員承諾函，部門及分支機構資格管理員均由上級資格管理員統一安排管理審核。

（八）上級機構管理員如何查看分支機構資格管理員信息？

答：機構獲得賬號后登入系統點擊系統管理中的部門及分支機構設置，此時管理員可以查看自己開設部門及分支機構，同時也可以對分支機構及部門信息進行修改，密碼重置等相關操作。

三、個人賬戶管理

（一）資格管理員如何給個人開通個人賬戶？

答：首先資格管理員需要新增一個機構內的部門，且該部門為非獨立管理的部門。然后進入從業人員管理頁面對個人賬號進行開通。新增個人賬號時需要輸入個人的基本信息和業務類型，新增完成后，個人賬戶的登入賬號和初始密碼將發送至填寫的該人員郵箱。

（二）資格管理員能否批量開通個人賬戶？

答：機構資格管理員可以通過兩種方式為員工開通個人賬戶，逐一系統內開設或通過模板進行批量導入。開通個人賬戶前，資格管理員應先完成本級機構部門的設置。在從業人員管理頁面進行模板下載（Excel），線下填報人員相關信息，上傳模板批量開通賬戶。

（三）開通個人賬戶時個人信息填寫錯誤如何進行修改、刪除？

答：本級機構資格管理員可以在從業人員管理頁面查詢到該人員個人賬戶，點擊編輯修改該人員的從業崗位，機構及部門名稱和業務類型。如出現其他錯誤可以由資格管理員退回其注冊申請后直接在從業人員管理頁面，對該人員賬戶進行刪除，并重新根據正確個人信息開通新個人賬戶。

注：機構管理員可刪除“待提交”和“待補正”狀態的從業人員賬號信息。如果該從業人員已經完成從業資格注冊此時無法刪除賬號，只能進行離職操作。

四、資格注冊管理

（一）個人如何進行資格注冊？

答：機構資格管理員為員工開通個人賬號后，可由個人登錄系統進行資格注冊申請。員工應根據自身從事業務以及通過考試科目的不同，選擇注冊“基金從業資格”、“基金銷售業務資格”或“無資格”。個人資格注冊申請提交后，將由機構進行審核，并進行內部、外部公示。

（二）個人注冊登記流程中，基本信息填報頁面為何無法提交？

答：1、首先可能是由于頁面上某信息項填寫有誤，系統會用粗紅框標識出，如少填漏填、號碼格式錯誤、教育或工作經歷時間不連續等。

注意：特別是在出生地，家庭住址，工作地址。需要把所有的空白都填寫完整，如有空白則系統自動判斷無法提交。

2、其次可能是上傳附件的格式不對具體格式要求如下（如 PDF、word、excel、rar、txt、jpg、jpeg、zip 文件格式，單次上傳附件總體大小最大不超過 10M）。

3、目前系統推薦使用 Chrome 瀏覽器進行操作，對于其他常見的瀏覽器如 IE，由于不同版本之間存在差異，所以暫不推薦使用其他瀏覽器進行操作。

4、目前您所處的網絡環境有問題，建議您更換網絡環境再做嘗試。

（三）個人在進行資格注冊填報的過程中是否可以放棄？

答：可以，個人在進行資格注冊填報的過程中，如果不想繼續填報可以選擇放棄填報即可，此時可進行個人重新注冊。

（四）如何理解照片比對未通過轉人工審核？

答：如上傳的個人證件照與考試照片經系統比對存在較大差異，注冊申請提交至協會時將自動轉由協會工作人員人工校核。

（五）個人進行從業資格注冊時工作經歷教育經歷是否可以交叉，在職教育是否認可？

答：首先人員在進行從業注冊時教育經歷和工作經歷可以進行交叉，個人注冊時填寫的學習經歷和工作經歷應當真實完整。學習與工作經歷間隔不超 3 個月如有中斷也要按實際情況填寫，例如復習考研，準備出國，找工作，待業，在家休息等，國外學歷需進行教育部留學中心認證，學位證號填寫認證號碼，例如教留服認美【2018】。

（六）員工已通過從業資格考試，在人員注冊時系統考試數據庫中無法顯示其考試成績？

答：應核實員工參加考試使用的證件類型和證件號碼與系統填報的是否一致。如有證件更新、或證件類型不符的情況，可在系統中上傳相關證明資料（考試成績合格證、原證件、現證件等）。

如需更改考試相關身份信息，請聯系考試客服中心并提交相關變更流程。

五、個人信息變更

（一）個人如何進行信息變更？

答：個人在完成從業資格注冊流程后，如信息需要發送變更，則需要個人登入賬號進行個人信息變更，其中個人基本信息修改包括電子郵箱、手機號碼、家庭地址、辦公地址、教育經歷等信息，修改完成后提交至機構審核通過即可。如修改姓名、證件號、證件類型可選擇身份信息變更，變更完成提交至所在機構進行審核后還需要提交至協會進行校核。

（二）個人能否修改工作經歷？

答：個人完成資格注冊之后，個人的工作經歷將無法進行修改。

（三）如何修改從業崗位及部門信息？

答：如個人的崗位及部門信息發生變化時，個人在系統中進行修改后提交，由本級機構管理員及變更后新部門（分支機構）管理員進行審核，審核完成后即可完成修改。

六、離職備案

（一）個人如何辦理離職備案？

答：登錄個人賬號，選擇“個人信息管理-離職申請”，填寫離職信息并提交機構審核，機構審核通過后即完成離職備案。

（二）機構如何辦理離職備案？

答：機構管理員可以登錄機構賬號，選擇“從業人員管理-人員離職管理”辦理離職備案。

（三）那些人可以進行離職備案？

答：對于沒有完成注冊的從業人員，機構管理員可以刪除該人員的賬號來撤銷注冊，或者個人登入賬號進行放棄注冊。對于已經完成注冊的從業人員可進行離職備案。

七、關于后續培訓

（一）從業人員已完成的培訓學時會因離職清零嗎？

答：從業人員管理平臺能夠記錄個人的后續培訓學習情況，已完成的學時不會因機構變動而清零。從業人員可以登錄協會官網“從業人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”查詢培訓學時情況。根據有關規定，從業人員每年度應完成 15 學時的后續職業培訓。根據 2018 年 8 月協會發布《關于調整基金從業人員后續職業培訓收費標準的公告 》（中基協發〔2018〕4 號），遠程培訓收費標準進行了下調。

（二）關于培訓學時

答：按照中國證券投資基金業協會基金從業人員資格管理及后續職業培訓相關規定，基金從業人員每年應當參加不少于 15 個學時的后續職業培訓，其中必修內容不少于 10 學時，選修內容不多于 5 學時。具體關于后續培訓的相關內容請登入協會官網從業人員遠程培訓系統中進行查看。