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九成私募基金登記被拒有三大主因
據中國基金業協會消息，4月29日，中國基金業協會會長洪磊參加中國證監會新聞發布會，就私募基金管理人登記情況答記者問。洪磊表示，從近期報送的申請材料情況看，私募基金管理人新增登記申請及補提法律意見書越來越趨向符合要求，申請通過情況較前期已有很大改善。
2月5日《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》發布以來，私募基金管理人登記情況如何?洪磊表示，兩年來，私募基金管理機構迅猛增長，但各種問題也不斷凸顯。部分私募機構濫用協會登記備案信息非法自我增信，誤導投資者，不少私募機構不具備實際運營基本條件，從業人員不具備基本專業能力和素質，登記備案信息不真實、不準確、不完整，有的機構長期“失聯”。在經營運作中，不少私募機構存在公開宣傳推介基金、非法承諾保本保收益、甚至借私募基金名義從事非法集資等違法違規行為。
為保護投資者權益，規范私募基金行業秩序，中國基金業協會2月5日發布了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。此后，443家新增機構提交了私募基金管理人登記申請，協會為其中的42家辦結完成私募基金管理人登記并公示；1364家已登記機構補提了登記法律意見書申請，協會已為 182家辦結完成；重大事項變更中，涉及提交專項法律意見書申請1738家（次），辦理通過400家（次）。
洪磊稱，新申請私募基金管理人登記和申請補提法律意見書的機構尚未辦結通過的原因主要集中在以下幾個方面：
一是未遵循“不得兼營非金融業務”、“不得兼營信貸業務”、和“業務間不得發生利益沖突”的原則。實踐中，部分機構同時開展二級市場買方交易業務與賣方投資咨詢業務，存在一定利益沖突；同時從事證券投資基金和股權/創業投資基金時不能有效實現業務隔離和防范業務利益沖突。
二是法律意見書對申請機構從業人員、資本金和基本設施條件的盡職調查和分析描述過于簡單，未認真核實情況，未有效確認申請機構實繳資金和辦公場所信息，不能確認具有保證機構有效運轉的足夠的資本金。
三是風險管理和內部控制制度流于形式，甚至是簡單抄襲模板，不具備有效執行的現實基礎和條件。
客觀上，私募基金管理人和律師事務所對《公告》政策的理解和消化需要一個過程。從近期報送的申請材料情況看，私募基金管理人新增登記申請及補提法律意見書越來越趨向符合要求，申請通過情況較前期已有很大改善。我們相信，隨著各市場機構擴大共識，對以法律意見書為手段建立私募行業專業化、社會化信用背書和誠信約束機制，完善私募基金行業自律功能的理解更加到位，私募基金管理人登記工作將趨向規范化、常態化。
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