2017基金從業考試《基金法律法規》知識點：合規管理意義

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來源: 正保會計網校編輯： 2017/01/12 17:10:02　字體：大小

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2017年基金從業資格考試已經拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業，正保會計網校為大家整理了《基金法律法規》合規管理的相關知識點，預祝大家順利通過考試，成為一名優質金融精英！

知識點：合規管理的意義

1.從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環節出現的違規行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規管理具有非常重要的現實意義。

2.合規管理要真正發揮作用，還應確保合規獨立性的存在。合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。

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