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基金從業《基金基礎知識》考點解讀：基金監管機構和自律組織
2016年6月18日基金從業將迎來第三次預約考試，正保會計網校為大家分享了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業。祝您夢想成真！
基金監管機構和自律組織
《證券投資基金法》明確規定，除對基金托管人的資格核準及監管工作由國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構共同負責外，國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。
中國證監會是我國基金市場上的監管主體。
中國證券業協會作為我國證券業的自律組織還對基金業實行行業自律管理。
證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進行監管。
考點一 中國證監會對基金市場的監管
（一）基金監管部門的職能及對基金市場的監管
基金監管部門主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式進行監管。日常持續監管方式主要有現場檢查和非現場檢查兩種。
（二）中國證監會各地方監管局對基金的監管
中國證券監會派出機構對基金的監管。
考點二 協會的行業自律管理
2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。2012年3月，中國證券業協會基金成立，正式承擔基金行業的自律管理職責。
（1）自律管理的方式與內容。
（2）中國證券投資基金業協會的職責。
考點三 證券交易所的自律管理與一線管理
（一）對基金上市交易的管理
我國滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規則》和其他類型基金的業務指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費用等作出了詳細規定。
（二）對基金投資行為進行監控
證券交易所對基金投資行為的監控包括兩個方面：
①對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控
②對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控
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