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基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金
一、開(kāi)放式基金份額登記的概念
開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
二、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記
《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
（1）我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式
1.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；
2.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式；
3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。
（2）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)
1.建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)；
2.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；
3.發(fā)放紅利；
4.建立并保管基金投資者名冊(cè)；
5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！
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