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《法律法規職業道德與業務規范》知識點：合規管理
2016年基金從業第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網校為大家整理了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，祝大家順利通過基金從業考試！
中國有古語說：沒有規矩不成方圓。巴塞爾銀行監管委員會關于銀行合規風險的表述為金融業合規定義提供了一個公認的標準，他們認為“合規風險是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險”。
所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。因此，合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。合規管理是基金管理人持續、健康、穩定運行和發展的重要手段。
基金管理人的合規管理可以定義為“對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動”。
上述相關規則包括：
立法機關和證監會發布的基本法律規則；
基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等；
公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。
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