《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)（10.26）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/10/26 14:18:31　字體：大小

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2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！　　

基金銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：

（1）對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。

（2）加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。

（4）對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。

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