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2015初級經濟師金融專業沖刺考點：證券市場的參與者
2015年經濟師考試時間是11月7日，現在已經是沖刺階段了，職業培訓教育網特整理了2015初級經濟師金融專業沖刺考點，希望對您備考有幫助！
證券市場的參與者
（1）證券市場的主體。證券市場的主體包括證券發行人和投資者。證券發行人是指為籌集資金而發行股票和債券等證券的政府、金融機構或工商企業；證券投資者是證券市場的資金供給者，可分為機構投資者和個人投資者。機構投資者主要有政府部門、企事業單位、金融機構和社會公簽基金，其中金融機構是證券市場上主要的機構投資者。參與證券投資的金融機構可分為三類：一是證券經營機構，這是證券市場上最主要的機構投資者；二是銀行和保險公司；三是基金管理公司。社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、社會保障基金、退休基金、養老基金等。機構投資者一般具有資金量大、收集和分析信息的能力強、對市場影響大等特點。個人投資者是指從事證券投資的社會公眾個人，其資金主要來源于儲蓄，資金量小，對市場的影響力弱，但其群體的影響力卻是不能輕視的。
（2）中介機構。證券中介機構是連接證券籌資者和投資者的橋梁，是證券市場運行的核心，包括證券經營機構和證券服務機構。
證券經營機構又稱證券商，其主要業務有代理證券發行、代理證券買賣或自營證券買賣、證券市場研究及咨詢服務等。證券經營機構可分為證券承銷商、經紀商、自營商三類。但有些大的證券公司往往身兼數職，既從事證券發行和經紀業務，也從事自營乃至基金管理等業務而成為綜合證券商。證券承銷商是按照有關規定包銷或代銷證券的經營機構；證券經紀商是接受客戶委托、代客戶買賣證券并收取傭金的經菅機構，其主要職能是為投資者提供信息咨詢、開戶、接受委托代理買賣、過戶、保管、清算、交割等服務；證券自營商是自行買賣證券，從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構。
證券服務機構是那些依法設立從事證券服務業務的機構，包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、律師事務所、信用評級機構、資產評估機構等。
（3）自律性組織。證券業協會是證券市場的自律性組織，其職責是協助監管機構組織會員執行有關法律法規，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務、制定規則、組織培訓和業務交流、調解糾紛等。中國證券業協會是1991年8月28日成立的全國性的證券自律管理組織。有時也將證券交易所視為自律性組織。
（4）監管機構。監管機構的設置取決于證券法律體系和證券監管模式。我國對證券監管的政府機構是國務院領導下的中國證券監督管理委員會。
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