銀行中級考試《風險管理》每日一練：商業銀行反洗錢管理體系（2022.08.30）

來源: 正保會計網校編輯： 2022/09/09 14:38:51　字體：大小

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多選題

商業銀行反洗錢內控制度體系主要包括（　）。

A、客戶身份資料和交易記錄保存制度

B、大額交易與可疑交易報告制度

C、反洗錢崗位職責制度

D、反洗錢協助調查制度

E、反洗錢稽核審計制度

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【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查商業銀行反洗錢管理體系。商業銀行反洗錢內控制度體系主要包括：客戶身份識別制度；大額交易與可疑交易報告制度；客戶身份資料和交易記錄保存制度；客戶洗錢風險等級劃分制度；反洗錢宣傳培訓制度；反洗錢保密制度；反洗錢協助調查制度；反洗錢稽核審計制度；反洗錢崗位職責制度；反洗錢業務操作規程。其中，處于基礎地位的是客戶身份識別制度。處于核心地位的是大額交易與可疑交易報告制度。參見教材P266。

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