初級《風險管理》每日一練：行為風險管理（12.30）

來源: 正保會計網校編輯： 2021/12/30 09:46:01　字體：大小

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多選題

銀行業金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律，包括（　）。

A、不得在任何場所開展未經批準的金融業務

B、不得銷售或推介未經審批的產品

C、不得代銷未持有金融牌照機構發行的產品

D、不得利用職務和工作之便謀取非法利益

E、未經監管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監管工作秘密信息

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【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查行為風險管理。銀行業金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律，包括但不限于：自覺抵制并嚴禁參與非法集資、地下錢莊、洗錢、商業賄賂、內幕交易、操縱市場等違法行為，不得在任何場所開展未經批準的金融業務，不得銷售或推介未經審批的產品，不得代銷未持有金融牌照機構發行的產品，不得利用職務和工作之便謀取非法利益，未經監管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監管工作秘密信息等。參見教材P380。

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