銀行初級考試《風險管理》每日一練：理財子公司的公平交易（2021.12.23）

來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/23 09:57:22　字體：大小

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多選題

關于銀行理財子公司的公平交易，下列說法正確的有（　）。

A、銀行理財子公司應當將投資管理職能與交易執行職能相分離，實行集中交易制度

B、銀行理財子公司應當建立公平交易制度和異常交易監控機制

C、銀行理財子公司可以適當開展可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為

D、銀行理財子公司應當對不同理財產品之間發生的同向交易和反向交易進行監控

E、任何情況下同一理財產品都不得在同一交易日內進行反向交易

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【答案】

ABD

【解析】

本題考查理財子公司的公平交易。選項C錯誤，銀行理財子公司應當建立公平交易制度和異常交易監控機制，對投資交易行為進行監控、分析、評估、核查，監督投資交易的過程和結果，不得開展可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。選項E錯誤，銀行理財子公司應當對不同理財產品之間發生的同向交易和反向交易進行監控。同一理財產品不得在同一交易日內進行反向交易。確因投資策略或流動性等需要發生同日反向交易的，應當要求相關人員提供決策依據，并留存書面記錄備查。國務院銀行業監督管理機構另有規定的除外。參見教材P370。

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