2016銀行職業資格考試知識點《銀行業法律法規》：金融機構

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來源: 正保會計網校編輯： 2016/04/12 09:51:01　字體：大小

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在備考2016年銀行從業資格考試的過程中，很多學員找不到重點，過一段時間就會感到十分疑惑、迷茫，不知道該如何進行下去。別急，正保會計網校整理了以下2016年銀行從業知識點，相信各位經過認真的學習，一定能夠順利通過考試！

證券期貨類金融機構是指從事證券業務的機構，是我國資本市場的重要組成部分。

（一）證券公司

證券公司具有證券交易所會員資格，是可以承銷發行、自營買賣和自營兼代理買賣證券的證券類金融機構。證券公司業務包括證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券等。

（二）證券交易所和證券登記公司

證券交易所是指依法設立的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，并履行相關職責，實行自律性管理的法人。我國有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所的主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息等。

上海證券交易所成立于1990年11月26日，于當年12月19日開業。深圳證券交易所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業。

中國證券登記結算有限責任公司于2001年3月30日組建成立，按照《證券法》和《證券登記結算管理辦法》的相關規定，履行下列職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權益登記；證券和資金的清算交收及相關管理；受發行人的委托派發證券權益；依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；中國證監會批準的其他業務。

（三）基金管理公司

基金管理公司是指經中國證監會批準、在中國境內設立、從事證券投資基金管理業務的企業法人。基金管理公司將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，按照利益共享、風險共擔的方式，以投資組合的方法進行證券投資或其他項目投資。

按照面向發行者的不同，可將基金管理公司分為公募基金和私募基金。我國基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、特定客戶資產管理業務和投資咨詢業務等。

（四）期貨公司

期貨公司是按照《公司法》、《期貨交易管理條例》的規定設立的經營期貨業務的金融機構。期貨公司可以依法從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務。