新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
“烏龍事件”終結(jié) 騎士資本遭SEC罰款1200萬美元
導讀：騎士資本因沒有準備足夠的安全措施以避免大量錯誤訂單出現(xiàn)而違反市場準入規(guī)則（market access rule）。
時隔一年，騎士資本（Knight Capital）“烏龍事件”終于在同意接受千萬美元罰款后落下帷幕。
美國證券交易委員會（SEC）當?shù)貢r間16日發(fā)布公告稱，騎士資本因沒有準備足夠的安全措施以避免大量錯誤訂單出現(xiàn)而違反市場準入規(guī)則（market access rule），該公司同意接受SEC 1200萬美元的罰款，和針對違規(guī)交易的指控。
SEC指責騎士資本沒有采取足夠的保障措施來限制其市場準入所構(gòu)成的風險，導致數(shù)百萬錯誤訂單進入，同時也未對其控制的有效性進行足夠的評估。騎士資本對于這一指控未明確表態(tài)。
2012年8月，騎士資本因為系統(tǒng)交易故障毫無理由地買進并賣出數(shù)百萬股股票，引起了市場巨大的波動：148只股票受到影響，損失高達4.4億美元。該事件也造成騎士資本4.6億美元的損失，兩天內(nèi)股價暴跌75%，一度接近破產(chǎn)邊緣。后來高頻交易公司Getco以14億美元的價格收購了騎士資本，合并后的公司更名為KCG Holdings Inc(KCG) 。
值得注意的是，這是自2010年市場準入規(guī)則建立以來，SEC就此進行的首次執(zhí)法，該規(guī)則要求經(jīng)紀商和交易商直接入駐美國的交易所，以便能對意外的市場錯誤進行反應(yīng)。“市場進入規(guī)則對于保護市場是非常必要的，騎士資本違反這一規(guī)則將其公司和市場本身都暴露在風險之中。”SEC執(zhí)法部門的聯(lián)合負責人Andrew Ceresney在SEC聲明中表示，“考慮到當前市場交易速度很快，經(jīng)紀商必須高度遵守市場進入規(guī)則。”
【我要糾錯】 責任編輯：Richard
學員討論（0）
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號